最新！券商公司债执业能力评价出炉，这23家获评A类！

发布时间：2022-10-14 责编：高顿金融分析师

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10月7日，2022年上半年券商公司的债券业务执业能力评价结果正式出炉。

这次评选类别的划分主要来自《证券公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，这也是该《评价办法》在2021年9月23日发布后首次投入使用。

具体来看，《评价办法》的满分为100分，其中，人员与制度保障满分15分，业务能力满分25分，合规展业满分20分，风控实效满分20分，市场秩序维护满分10分，服务国家战略满分10分。

根据得分的高低，排名前30%的证券公司被划分为A类公司，排名后20%的证券公司被划分为C类公司，排名中间那部分证券公司就被划分为B类公司。但是如果合规展业这项指得分为0或者得分为负数的话，公司将直接被划分为C类公司。

评价结果显示，2022年上半年一共有23家证券公司的评级为A级，50家证券公司的评级为B级，18家证券公司的评级为C级。

腰部券商晋级率提升

2022上半年一共有91家券商参与了执业能力的评价，除了华融证券改名国新证券外，和2021年相比世纪证券成为了今年参评名单中的“新面孔”。

按照分数排名来看，这次获得A类评级的券商一共有23家，包含财通证券、华创证券和银河证券3家新入围的券商，其中，财通证券是这次评选中唯一一个直接从2021年的C类跨越到A类的券商。

同时，财通证券以及华创证券的入围也让腰部券商在A类榜单中的存在感持续提升，除了这两家券商之外，浙商证券和五矿证券依旧在债券承销方面延续了去年的优异表现，继续位于A类行列之中。

Wind的数据显示，2022年上半年浙商证券的承销规模位居行业第14名，浙商证券在2022年的半年报中表示，上半年公司一共完成了74笔债券的主承销发行工作，承销金额达到321.9亿元，其中包含公司债67笔，承销金额为286.09亿元。

这次评选中一共有50家券商获得B类评级，比2021年新增了两家。

其中西部证券、诚通证券、万联证券、东方财富、南京证券、华福证券、上海证券这7家公司成功由C类晋级为B类，而光大证券、天风证券、华金证券、中天国富则由去年的A类降级到B类。

评级为C类的券商总数和去年相同，都是18家。其中世纪证券为新参评的券商，川财证券、国融证券、东北证券、华西证券、宏信证券、中山证券、粤开证券这7家券商则是从B类降级到了C类。

指标评价体系持续优

去年以来，各大券商为了争夺有限的市场份额开始屡屡上演价格战，而且已经有很多家机构因为低价竞争被罚款。

2021年8月11日，中国银行间市场交易商协会就曾经发布《关于进一步加强债务融资工具承销报价规范的通知》，明确了将会对承销费率明显低于行业公允水平的公司进行执业质量的督导检查。

这次《评价办法》的修订是对相关市场乱象的进一步整治规范，公司如果因为低价承销受到各类处罚的话将会在合规展业的计算中展示出来，并且会单独纳入市场秩序维护指标中做扣分处理。

中国证券业协会在这次的评选公告中表示，下一步协会将会在监管部门的指导下持续完善评价体系，更好地促进证券公司履职尽责，推动债券市场高质量的发展。

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▎本文由高顿金融分析师整理编辑，作者：张晶。如需转载请联系原作者授权，如有侵权，请添加微信号：cfawx666议定处理！

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