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题目
【单选题】

“通过实施金融监管，既要避免金融业高度垄断，又要防止出现过度竞争”体现的是金融监管的()。

A: 依法监管原则

B: 合理、适度竞争原则

C: 综合性原则

D: 社会经济效益原则

答案解析

合理、适度竞争原则是指金融监管当局应着力维护、培育和创造一个公平、高效、适度、有序的竞争环境，既要避免造成金融业高度垄断，排斥竞争，从而丧失效率与活力，又要防止出现过度竞争、破坏性竞争，从而波及金融业的安全和稳定。

答案选 B

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1、巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的《银行国外机构的监管原则》和1988年的《巴塞尔协议》。这些规定不具有法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验， 鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿遵守了《巴塞尔协议》和《巴赛尔新资本协议》，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。2002年10月1日，巴塞尔委员会发布了修改资本协议 建议的最新版，同时开始新一轮调查(第三次定量影响测算．QIS3)，评估该建议对全世界银行最低资本要求的可能影响。从1988年第一个《巴塞尔协议》到1999年6月《巴塞尔新资本协 议》(或称《新资本协议》)第一个征求意见稿的出台，再到2006年新协议的正式实施，时间跨度长达30年。几十年来，《巴塞尔协议》的内容不断丰富，所体现的监管思想也不断深 化。2004年3月1日，我国银行业制定的《商业银行资本充足率管理办法》正式开始实施，该 办法提出2007年1月1日为我国商业银行资本充足率达到8％的最后期限。过渡期内，未达标的 银行可采取的补充资本的措施有( )。 2、根据以下材料，回答问题：巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的《银行国外机构的监管原则》和1988年的《巴塞尔协议》。这些规定不具有法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验，鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿遵守了《巴塞尔协议》和《巴赛尔新资本协议》，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。2002年10月1日，巴塞尔委员会发布了修改资本协议建议的最新版，同时开始新一轮调查(第三次定量影响测算．QIS3)，评估该建议对全世界银行最低资本要求的可能影响。从1988年第一个《巴塞尔协议》到1999年6月《巴塞尔新资本协议》(或称《新资本协议》)第一个征求意见稿的出台，再到2006年新协议的正式实施，时间跨度长达30年。几十年来，《巴塞尔协议》的内容不断丰富，所体现的监管思想也不断深化。100、2004年3月1日，我国银行业制定的《商业银行资本充足率管理办法》正式开始实施，该办法提出2007年1月1日为我国商业银行资本充足率达到8％的最后期限。过渡期内，未达标的银行可采取的补充资本的措施有（）。 3、巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的《银行国外机构的监管原则》和1988年的《巴塞尔协议》。这些规定不具有法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验， 鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿遵守了《巴塞尔协议》和《巴赛尔新资本协议》，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。2002年10月1日，巴塞尔委员会发布了修改资本协议 建议的最新版，同时开始新一轮调查(第三次定量影响测算．QIS3)，评估该建议对全世界银行最低资本要求的可能影响。从1988年第一个《巴塞尔协议》到1999年6月《巴塞尔新资本协 议》(或称《新资本协议》)第一个征求意见稿的出台，再到2006年新协议的正式实施，时间跨度长达30年。几十年来，《巴塞尔协议》的内容不断丰富，所体现的监管思想也不断深 化。《巴塞尔协议》规定，到1992年年底过渡时期结束后，商业银行的资本充足率最低标准 要达到8％，其中，核心资本与全部风险资产的比率至少为( )。 4、根据以下材料，回答问题：巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的《银行国外机构的监管原则》和1988年的《巴塞尔协议》。这些规定不具有法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验，鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿遵守了《巴塞尔协议》和《巴赛尔新资本协议》，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。2002年10月1日，巴塞尔委员会发布了修改资本协议建议的最新版，同时开始新一轮调查(第三次定量影响测算．QIS3)，评估该建议对全世界银行最低资本要求的可能影响。从1988年第一个《巴塞尔协议》到1999年6月《巴塞尔新资本协议》(或称《新资本协议》)第一个征求意见稿的出台，再到2006年新协议的正式实施，时间跨度长达30年。几十年来，《巴塞尔协议》的内容不断丰富，所体现的监管思想也不断深化。99、《巴塞尔协议》规定，到1992年年底过渡时期结束后，商业银行的资本充足率最低标准要达到8％，其中，核心资本与全部风险资产的比率至少为（）。 5、【资料1】 我国某居民企业为增值税一般纳税人，主要生产销售洗衣机，本年度销售洗衣机取得不含税收入23 400万元，销售成本和税金及附加合计6 500万元；出租设备取得不含税租金收入500万元；实现的会计利润450万元。部分的费用支出如下：（1） 销售费用3 900万元，其中广告费3 610万元；（2） 管理费用4 100万元，其中业务招待费192.5万元；（3） 财务费用3 000万元，其中含向非金融企业借款2 000万元所支付的年利息200万元（当年金融企业贷款的年利率为6.8%）；（4） 计入成本、费用中的实发工资900万元，发生的工会经费21万元、职工福利费115万元（不包括列入企业员工工资薪金制度、固定与工资薪金一起发放的福利性补贴）、职工教育经费54.5万元；（5） 营业外支出150万元，其中包括通过公益性社会团体向贫困山区的捐款89万元。 要求：根据上述资料，回答下列小题。 4. 该企业本年应缴纳的企业所得税为（）万元。 6、甲公司20×9年度发生的有关交易或事项如下： （1）甲公司从其母公司处购入乙公司90%的股权，实际支付价款9 000万元，另发生相关交易费用45万元。合并日，乙公司净资产的账面价值为11 000万元，公允价值为12 000万元。甲公司取得乙公司90%股权后，能够对乙公司的财务和经营政策实施控制。 （2）甲公司以发行500万股、每股面值为1元、每股市场价格为12元的本公司普通股作为对价取得丙公司25%的股权，发行过程中支付券商的佣金及手续费30万元。甲公司取得丙公司25%股权后，能够对丙公司的财务和经营政策施加重大影响。 （3）甲公司按面值发行分期付息、到期还本的公司债券50万张，支付发行手续费25万元，实际取得价  款4 975万元。该债券每张面值为100元，期限为5年，票面年利率为4%。 （4）甲公司购入丁公司发行的公司债券25万张，实际支付价款2 485万元，另支付手续费15万元。丁公司债券每张面值为100元，期限为4年，票面年利率为3%。甲公司管理丁公司债权的业务模式为既收取现金流量也通过出售获得收益。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，回答下列小题。下列各项关于甲公司上述交易或事项发生的交易费用会计处理的表述中，正确的是(  )。 7、GD公司2017～2018年发生如下与股票投资有关的业务(企业将购入的股票作为交易性金融资产管理和核算)：(1)2017年4月1日，用银行存款购入A公司股票8000股，每股买入价为18元，其中0．5元为已宣告但尚未分派的现金股利。另支付相关税费720元。(2)2017年4月18日，收到A公司分派的现金股利。(3)2017年12月31日，该股票的每股市价下跌至16元。(4)2018年2月3日，出售持有的A公司股票6000股，实得价款104000元．应交转让金融商品增值税税率为6％。 (5)2018年4月15日，A公司宣告分派现金股利，每股派发0．1元。2018年4月30日，收到派发的现金股利。 (6)2018年12月31日，A公司的股票市价为17元。要求：根据以上资料，分析回答下列问题。 1、[不定项选择题] 2017年4月1日，购入A公司股票“交易性金融资产”科目的入账金额为()元。 8、GD公司2017～2018年发生如下与股票投资有关的业务(企业将购入的股票作为交易性金融资产管理和核算)：(1)2017年4月1日，用银行存款购入A公司股票8000股，每股买入价为18元，其中0．5元为已宣告但尚未分派的现金股利。另支付相关税费720元。(2)2017年4月18日，收到A公司分派的现金股利。(3)2017年12月31日，该股票的每股市价下跌至16元。(4)2018年2月3日，出售持有的A公司股票6000股，实得价款104000元．应交转让金融商品增值税税率为6％。 (5)2018年4月15日，A公司宣告分派现金股利，每股派发0．1元。2018年4月30日，收到派发的现金股利。 (6)2018年12月31日，A公司的股票市价为17元。要求：根据以上资料，分析回答下列问题。 5、[不定项选择题] 2018年12月31日，该交易性金融资产的账面余额和应增加的“交易性金融资产”科目金额分别为()元。 9、GD公司2017～2018年发生如下与股票投资有关的业务(企业将购入的股票作为交易性金融资产管理和核算)：(1)2017年4月1日，用银行存款购入A公司股票8000股，每股买入价为18元，其中0．5元为已宣告但尚未分派的现金股利。另支付相关税费720元。(2)2017年4月18日，收到A公司分派的现金股利。(3)2017年12月31日，该股票的每股市价下跌至16元。(4)2018年2月3日，出售持有的A公司股票6000股，实得价款104000元．应交转让金融商品增值税税率为6％。 (5)2018年4月15日，A公司宣告分派现金股利，每股派发0．1元。2018年4月30日，收到派发的现金股利。 (6)2018年12月31日，A公司的股票市价为17元。要求：根据以上资料，分析回答下列问题。 3、[不定项选择题] 2018年2月3日，出售A公司股票6000股，应确认投资收益()元。 10、【资料1】 我国某居民企业为增值税一般纳税人，主要生产销售洗衣机，本年度销售洗衣机取得不含税收入23 400万元，销售成本和税金及附加合计6 500万元；出租设备取得不含税租金收入500万元；实现的会计利润450万元。部分的费用支出如下：（1） 销售费用3 900万元，其中广告费3 610万元；（2） 管理费用4 100万元，其中业务招待费192.5万元；（3） 财务费用3 000万元，其中含向非金融企业借款2 000万元所支付的年利息200万元（当年金融企业贷款的年利率为6.8%）；（4） 计入成本、费用中的实发工资900万元，发生的工会经费21万元、职工福利费115万元（不包括列入企业员工工资薪金制度、固定与工资薪金一起发放的福利性补贴）、职工教育经费54.5万元；（5） 营业外支出150万元，其中包括通过公益性社会团体向贫困山区的捐款89万元。 要求：根据上述资料，回答下列小题。 2. 下列关于三项经费的纳税调整，表述正确的是（）。

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