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题目
【多选题】

根据证券法律制度的规定，在北京交易所申请公开发行证券，下列表述正确的是（）


A: 投资者可以是普通投资者

B: 投资者应当是特定的合格投资者

C: 投资者应当是不特定的合格投资者

D: 应当经证监会注册

答案解析

【答案】CD

【解析】发行人仅得向不特定的合格投资者进行公开发行。故AB错误，C正确。北京证券交易所适用注册制，公开发行申请报北京证券交易所审核并经证监会注册。故D正确。


答案选 CD

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1、根据证券法律制度的规定，在北京交易所申请公开发行证券的条件是（） 2、根据证券法律制度的规定，上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，其股票被终止上市的，在5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年的起算日是（    ）。 3、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于发行人申请在北京证券交易所公开发行股票应当符合的条件的有（    ）。 4、甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以每股20元和每股21元的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年7月9日，甲以每股22元的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是（     ）万元。 5、证券监管部门调查发现，一年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（      ）。 6、根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,可以交易非公开发行的公司债券的有（） 7、根据证券法律制度的规定，公司申请在创业板公开发行股票并上市的，在不存在未弥补亏损的情况下，其最近一期期末净资产的最低金额应当是(      )万元。、 8、甲持有某上市公司已发行股份的8%，2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（     ）。 9、根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是(      )。 10、某股份有限公司于2016年3月7日首次公开发行股份并在上海证券交易所上市交易。2016年4月8日，该公司召开股东大会，拟审议的有关董事、高级管理人员持股事项的议案中包含下列内容。其中，符合公司法律制度规定的是（     ）。

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