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题目
【多选题】

甲股份有限公司为非上市公众公司，2012年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（ ）。

A: 向本公司的12名核心员工、监事2名和符合规定的本行业20名自然人投资者发行

B: 向本公司300名股东定向配售股份

C: 向本公司的10名董事、1名总经理、1名副经理和符合规定的本行业20家机构投资者发行

D: 向本公司的30名核心员工、1名总经理和10名监事发行

答案解析

特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（1）公司股东；（2）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（3）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合上面第（2）项、第（3）项规定的投资者“合计不得超过35名”。 D选项中，核心员工+总经理+监事共计41名，特定对象数量超过了35名，不符合规定。AC选项符合规定； 本公司股东不受此数量限制，B选项也符合规定。

答案选 ABC

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1、甲股份有限公司为非上市公众公司（股票在全国股转系统公开转让），2012年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（ ）。 2、甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（ ）。（2018年） 3、甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（ ）。 4、甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（ ). 5、甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向 5 名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（       ）。 6、【2018回忆 单选】甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是( )。 7、甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（ ）。 8、甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向 5 名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（       ）。 9、甲公司为在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，其此次拟向特定对象发行股票，发行后股东累计不超过200人。下列关于甲公司此次发行的表述正确的有（ ）。 10、根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（   ）。

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