根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。 - 注册会计师试题单选题

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【单选题】

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。

A: 甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B: 乙上市公司发行新股

C: 股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D: 丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

答案解析

答案选 C

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1、甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。 2、证券监管部门调查发现，一年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。 3、甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。 4、甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以每股20元和每股21元的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年7月9日，甲以每股22元的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是（）万元。 5、甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（）。 6、汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票，将本公司已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为属于( )。 7、根据证券法律制度的规定，公司申请在创业板公开发行股票并上市的，在不存在未弥补亏损的情况下，其最近一期期末净资产的最低金额应当是( )万元。、 8、根据证券法律制度的规定，上市公司发行股份购买资产时，发行股份的价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前特定时间段的公司股票交易均价。下列各项中，属于该特定时间段的有（）。 9、根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是（）。 10、根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有( )

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