根据证券法律制度的规定，可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权的是（）。 - 注册会计师试题多选题

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【多选题】

根据证券法律制度的规定，可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权的是（）。

A: 上市公司董事会

B: 独立董事

C: 持有1%以上有表决权股份的股东

D: 依法设立的投资者保护机构

答案解析

除了上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东之外，依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，也可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

答案选 ABCD

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1、甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以每股20元和每股21元的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年7月9日，甲以每股22元的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是（）万元。 2、【2021回忆·多选题】根据证券法律制度的规定，甲上市公司的下列机构或人员中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使表决权等股东权利的有（）。 3、汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票，将本公司已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为属于( )。 4、甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。 5、根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，可以申请一次注册、分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起（）内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。 6、甲持有某上市公司已发行股份的8%，2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（）。 7、根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,可以交易非公开发行的公司债券的有（） 8、甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。 9、根据证券法律制度的规定，当事人对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向特定机构设立的复核机构申请复核，该特定机构是（）。 10、根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )。

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