cfa一级知识点：记录保存
cfa考生在整理一级《职业伦理道德》科目的知识框架时，经常会涉及记录保存的内容要点。会计网根据往年考情，整理了记录保存的常见考察方式，赶快来看~
1.必须 develop or maintain 投资活动相关的记录
保存形式：书面或者电子方式均可。
2.Records 是公司的资产
①离职带走需要雇主同意；
②不能使用前公司得出的没有supporting documentation的投资结论；
③到新公司后，可以利用公共资源等相关信息re-create records.
3.保存年限
①如果法律有规定，依照法律规定；
②如果法律没有规定，CFA协会建议至少保存7年。
如果法律规定保存5年，则保存5年。
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2024-11-21
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